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監管轉型吹風券商期待細則落地

发布时间:2019-11-09 06:15:17

监管转型吹风 券商期待细则落地

“肖钢主席的讲话给券商未来发展带了很多可能性,我们期待相关新政细则落地”深圳一家拟上市券商总裁助理的此番话,道出了多数业内人士的心声

1月22日,证监会主席肖钢在全国证券期货工作会议中,以监管转型为题发表讲话,系统阐述了监管转型四个方面的重要意义、六个方面的转型目标和九个方面的工作任务,强调了监管转型中人的重要作用,并提出要增强推动监管转型的执行力

其中,包含注册制、机构交叉申请业务牌照、放宽符合条件的主体设立证券期货经营机构等多项内容,涉及证券行业未来的发展方向正如肖钢所说,“注册制改革是推进监管转型的重要突破口,牵一发而动全身,必将带动和促进其他方面的改革”

原本对创新充满期待的券商,在肖钢的此番讲话中又找到了兴奋点

“未来随着注册制的落实,市场信心的恢复,证券公司将从监管变革中获得更多的发展机会”华北某券商资管业务负责人向证券时报表示

“注册制”是肖钢讲话中十分重要的内容在肖钢看来,注册制的核心在于“股票发行审核以信息披露为中心,监管部门不对发行人进行价值判断,发行人和中介机构对信息披露的真实性和准确性负责,发行时机、价格由发行人和中介机构据市场情况决定”

一位不愿具名的券商人士指出,“注册制将对券商投行定价、销售、研究及保荐人制度等形成新的挑战,也将对配套政策及法律标准提出更高的要求”

在上述工作会议上,肖钢还提出,将放宽证券期货经营机构准入;扩大行业对内对外开放,支持符合条件的主体设立证券期货经营机构,形成国有、民营、内资、外资并存的多元化竞争格局和优胜劣汰机制;大力发展专业证券投资机构,支持社会保险资金、养老金、企业年金等长期资金委托专业机构投资运营,拓宽资金进入资本市场的渠道

“打破证券、期货、基金等机构业务相互割裂的局面,允许相关机构交叉申请业务牌照,这体现了资本市场将向混业经营转变的趋势”上述总裁助理认为,对证券公司来说,金融机构业务领域的全面拓宽,不仅意味着打开了新的市场,增加了收入来源,也意味着,未来将有越来越多的机构申请专业的牌照,加速金融业重新洗牌

另一深圳券商高管认为,一旦放开券商业务牌照,证券公司不仅要面临激烈的业内竞争,还需面临越发激烈的跨界竞争

“细则方面需要进一步清晰”上述券商副总裁助理向表示,改革首要解决市场机制,然后是修订相关法律制度以适应新的政策需求,维护机制运行的顺畅;最后需要解决市场透明度、执法力度等问题

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